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[判断题]

法人金融机构在评估客户群体的固有风险时,应当全面考虑本机构服务客户群体范围和结构,分别评估各主要客户群体固有风险。客户群体划分可结合本机构对客户管理的分类,如个人客户、公司客户、机构客户等,有条件的机构可按照行业(职业)或主要办理业务、建立业务关系方式等角度进一步聚焦洗钱风险突出的群体。()

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第1题

法人金融机构在评估客户群体的()时,应当全面考虑本机构服务客户群体范围和结构,分别评估各主要客户群体固有风险

A.固有风险

B.市场风险

C.信用风险

D.剩余风险

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第2题

法人金融机构在评估客户群体的固有风险时,应当全面考虑本机构服务客户群体范围和结构,分别评估各主要客户群体固有风险。对各客户群体的固有风险评估可考虑以下因素()

A.客户的国籍、性别、婚姻状况等基本信息

B.客户数量、资产规模、交易金额及相应占比

C.客户办理高风险业务的种类和相应的规模

D.客户属于高风险行业或职业的数量、比例

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第3题

法人金融机构固有风险评估应当考虑地域环境、客户群体、产品业务(含服务)、渠道(含交易或交付渠道)方面()
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第4题

法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上,汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的固有风险评估结果,最终得出对机构整体固有风险的判断()
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第5题

法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上,汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的()评估结果,最终得出对机构整体()的判断

A.市场风险

B.固有风险

C.信用风险

D.剩余风险

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第6题

法人金融机构在评估渠道的固有风险时,仅需考虑本机构自有与客户建立关系、提供服务的渠道()
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第7题

法人金融机构在评估产品业务的固有风险时,应当全面考虑本机构向客户提供的各类产品业务(或服务)()
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第8题

根据银反洗发【2021】1号文,法人金融机构在评估固有风险时,应汇总得出机构()维度的固有风险评估结果,最终得出对机构整体固有风险的判断。

A.地域

B.客户

C.产品业务

D.渠道

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第9题

法人金融机构在评估渠道的固有风险时,应当全面考虑本机构自有或通过第三方与客户建立关系、提供服务的渠道()
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第10题

法人金融机构在评估渠道的固有风险时,应当全面考虑本机构自有或通过第三方与客户建立关系、提供服务的渠道,渠道可划分为()

A.自有实体经营场所、自助设备与终端、自有互联网渠道

B.第三方实体经营场所、第三方互联网渠道

C.银行的代理行渠道

D.中介服务机构渠道

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第11题

根据银反洗发【2021】1号文,法人金融机构在评估地域固有风险时,应当考虑的因素有()。

A.当地洗钱、恐怖融资与(广义)上游犯罪形势

B.本机构上报的涉及当地的可疑交易报告情况

C.接受司法机关查冻扣中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等

D.本机构所有网点数量、客户数量、客户资产规模、交易金额及市场占有率水平

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