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（请给出正确答案）
[多选题]
甘肃科源电力集团有限公司在完善内控合体系下，加强合规风险管控，强化合规管理的（)“三道防线”。
A.业务审查
B.专业审查
C.法律审查
D.监督审查
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A.集团管控集约化
B.业务管理规范化
C.分层监督体系化
D.决策审批智能化
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第2题
风险管理须搭建三道防线构建风控管理体系，下列关于三道防线描述不正确的是（)。
A.第一道防线：各业务、职能部门，主要负责风险管控及应对
B.第二道防线：风险管理小组，主要负责对风险管理的有效性进行独立评估与确认
C.第三道防线：审计监察中心
D.通过搭建和完善三道防线，可以持续提升公司风险防控水平
第3题
按照《甘肃科源电力集团有限公司消防安全监督管理实施细则》规定，消防安全工作坚持“预防为主、防消结合”工作方针，按照()原则，实行各级单位主要领导负责制，分级、分专业管理，共同做好消防安全工作。
A.谁主管、谁负责
B.谁运维、谁负责
C.管业务必须管安全
D.谁组织、谁负责
第5题
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（)。
A.制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第8题
分支机构专职合规监察员、兼职合规监察员应接受所属分支机构负责人的管理，履行本分支机构的合规管理职责，做好分支机构的合规制度建设、合规审查、合规检查、合规咨询和督导、合规监测、合规培训、监管配合等工作。()此题为判断题(对，错)。
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第10题
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（)。
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
