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[判断题]
异常交易处理必须据实、准确、及时，于可分析出交易异常原因，并能够采取一定手段恢复数据的交易，应及时按照相关流程进行处理，保证数据的完整性。（)
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A.A.中国证监会，
B.B.中国证券业协会，
C.C.国务院证券监督管理机构
D.D.司法机关
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第3题
对于网银系统提交的业务，柜员应在每个营业日分别于11：30及16：30之前至少各登录一次进行查询，并及时完成异常业务处理如果开户行柜员未在当日进行处理，则该落地交易自动转入次日待处理差错交易队列复核柜员应对差错交易处理情况进行监督，督促经办柜员务必于10个自然日内完成差错交易处理()此题为判断题(对，错)。
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第4题
下列哪一项不属于各分支行反洗钱管理部门在大额和可疑交易报告方面主要履行的职责？（)
A.向总行提出异常交易监测指标及模型和操作流程优化建议
B.将收集的可疑交易线索，及时、主动向总行运营管理部报告
C.指导下辖机构做好反洗钱反恐怖融资名单认定工作
D.按照规定处理反洗钱协查任务，收集、了解和反馈客户尽职调查信息，确保协查结果反馈质效
第6题
关于针对费用、计费等异常客户投诉的做法错误的是（)。
A.建章建制
B.客户投诉优先处理、灵活快速处理、及时上报
C.属异常投诉且现场查明原因属企业责任的，立即按“开机—异常退费—2小时内上报”的流程操作
D.属异常投诉但无法现场查明原因的，等查明原因再处理
第7题
与财务报告相关的信息系统应当与业务流程相适应。它通常包括的职能有（)。
A.识别与记录所有的有效交易
B.及时、详细地描述交易，以便在财务报告中对交易作出恰当分类
C.恰当计量交易，以便在财务报告中对交易的金额做出准确记录
D.恰当确定交易生成的会计期间
E.在财务报表中恰当列报交易
第9题
依据《中国人民银行关于印发<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》，关于大额交易报告的履职要求义务机构应当根据业务()的原则，以客户为交易监测单位，按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。
A.实质重于形式并重
B.重质量、讲实效
C.重质量
D.实质与形式
第10题
针对被审计单位发生的重大非常规交易，以下做法中，不正确的是（)。
A.如果交易涉及多个部门员工，考虑询问多部门人员，获取多方面证据，进行相互印证
B.了解交易流程中存在哪些内部外部证据，评价相关证据独立性客观性，更多从被审计单位获取证据
C.对涉及重大异常交易的审计证据，应保持职业怀疑，执行更加严格的检查
D.对重大非常规交易，应保持职业怀疑并对交易的商业合理性进行评价
