A.A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.B.私下操作客户账户申购新股
C.C.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报
D.D.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易
第1题
A.A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.B.私下操作客户账户申购新股
C.C.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报
D.D.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易
第2题
A.调查内容涉及证券期货业金融机构商业机密的,证券期货业金融机构有权拒绝调查
B.询问笔录应当交被询问人核对,记载有遗漏或者差错的,被询问人可以要求补偿或者更正
C.证券期货业金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施四十八小时后,未接到侦查机构继续冻结通知的,有权立即解除冻结
D.中国人民银行违法进行调查或者采取强取措施,侵犯证券期货业金融机构合法权益的,证券期货业金融机构有权获得救济
第4题
A.若上市公司同时有证券在境外交易所上市,该公司无需披露其在境外交易所披露的信息
B.发生可能对公司股票交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件,上市公司应当及时披露临时报告
C.若上市公司确有需要临时披露相关重要信息,可以在非交易时段以新闻发布或者答记者问等形式替代信息披露
D.上市公司在遇到紧急情况下可以先向其他媒体披露信息,然后在现足的信息披露平台披露
第5题
A.证券期货业金融机构应按通知书规定的时限和渠道,及时向调查组书面反馈调查结果
B.证券期货业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责
C.如遇特殊情况,确实无法按时反馈,或无法调取资料的,证券期货业金融机构应及时与调查人员联系,口头说明情况
D.证券期货业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度,登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息
第6题
A.集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
B.利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
第7题
A.所在地公安机关
B.所在地金融办
C.所在地政府
D.所在地中国人民银行或其分支机构
第10题
A.开放式资产管理计划净值的披露频率不得高于资产管理计划的开放频率
B.每季度结束之日起一个月内披露季度报告,每年度结束之日起四个月内披露年度报告
C.投资标准化资产的资产管理计划至少每月披露一次净值,投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值
D.发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时,在事项发生之日起五日内向投资者披露
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