题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)规定,同一客户在同一金融机构的风险等级是()的?
A.唯一
B.可以根据不同情形确定不同的风险等级
C.可以同时存在不同的风险等级
D.只能存在两个不同的风险等级
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A.唯一
B.可以根据不同情形确定不同的风险等级
C.可以同时存在不同的风险等级
D.只能存在两个不同的风险等级
第2题
A.不定期评估
B.定期评估
C.随时评估
D.年度评估
第3题
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
C.跨境交易
D.国家(地区)的上游犯罪状况
第6题
第7题
A.反洗钱管理部门
B.法人金融机构高级管理层
C.业务部门
D.董事会
第9题
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
第10题
A.36 24
B.24 12
C.36 12
D.12 6
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