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[多选题]

经纪人于李洋被平台处以黑线处罚,终身禁入平台。那么,于李洋可能触犯的违规行为 是()

A.挪用客户首付款

B.泄露平台资源

C.伪造客户签字

D.收取合作金融机构贿赂

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第1题

经纪人王墨尘被平台处以黑线终身禁入平台。则下列违规行为中王墨尘可能触犯的是()

A.泄露平台资源

B.侵占(客户)钱款

C.收取合作金融机构贿赂

D.伪造客户签字

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第2题

根据《贝壳平台信用管理规则》,下列说法正确的有()

A.店面经纪人扣分,按照12:1连带店长/商圈经理

B.黑线终身禁入平台

C.黑线及红线的违规行为永久追责

D.黄线、警告、轻微违规及不作为的追责期为1个顺延年

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第3题

李章是个人保险代理人,在销售保险产品时,李章违反销售人员行为准则。根据中国保险行业协会发布的《保险从业人员行为准则实施细则》,李章可能会被处以下面()的处罚。

A.业内通报批评

B.禁入市场

C.造成恶劣影响的,各机构均不得录用

D.营销员的违规行为将被记入“诚信记录”,并向社会公布

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第4题

根据我国《治安管理处罚法》的规定,下列哪种情形可以实际执行行政拘留处罚?()

A.浦某,15岁,聚众扰乱公共场所秩序被处以拘留处罚

B.黄某,17岁,初次违反治安管理,寻衅滋事造成严重后果被处以拘留处罚

C.周某,28岁,怀孕期问倒卖车票被处以拘留处罚

D.李某,65岁,患有严重疾病,因妨碍执行公务被处以拘留处罚

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第5题

根据我国《治安管理处罚法》的规定,下列哪种情形可以实际执行行政拘留处罚?()

A.浦某,15岁,聚众扰乱公共场所秩序被处以拘留处罚

B.黄某,17岁,初次违反治安管理,寻衅滋事造成严重后果被处以拘留处罚

C.周某,28岁,怀孕期间倒卖车票被处以拘留处罚

D.李某,65岁,患有严重疾病,因妨碍执行公务被处以拘留处罚

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第6题

根据我国《治安管理处罚法》的规定,下列哪种情形可以实际执行行政拘留处罚?()

A.浦某,15岁,聚众扰乱公共场所秩序被处以拘留处罚

B.黄某,17岁,初次违反治安管理,寻衅滋事造成严重后果被处以拘留处罚

C.周某,28岁,怀孕期间倒卖车票被处以拘留处罚

D.李某,65岁,患有严重疾病,因妨碍执行公务被处以拘留处罚

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第7题

以下符合证券市场禁入有关规定的()

A.某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入,在禁入期间其去投资期货;

B.某乙作为上市公司的主要负责人,涉及虚假财务报告,被终身市场禁入;

C.某丙因违反证券法律,正接收刑事案件审判,证监会决定公布对其市场禁入5年;

D.某丁原为会计师事务所从业会计师,因为违反执业准则被市场禁入3年,次年被上市公司聘用作为会计工作负责人。

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第8题

律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务()
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第9题

经纪人杨家河以平台名义私自开设微信公众号后,在公众号中发布有关房地产错误解读 文章后被当地电视台曝光,则平台将给予杨家河的处罚是()

A.黑线

B.红线扣减 12 分

C.黄线扣减 6 分

D.警告扣减 3 分

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第10题

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是()

A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证

B.构成犯罪的,应当采取终身市场禁入措施

C.涉嫌犯罪的,应当移送司法机关,由其决定是否采取证券市场根本禁入措施

D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

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