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[判断题]

合规问责，是指对因故意或过失，不履行或不正确履行所负的合规操作或管理职责，导致本行受到或可能遭致法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失等不良后果，以及可能造成合规风险或给合规文化建设造成侵害的行为。（)

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第1题

董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（)。

A.制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

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第2题

协助单位（部门)负责人每月组织一次合规学习或培训，每季开展一次相关测试与考核，促进本单位（部门)员工知规、懂规、守规，培训内容包括但不限于：（)

A.以合规政策为主要内容的合规制度

B.本行制定的各类规章制度、操作流程以及下发的相关规范性文件

C.与本行业务相关的最新法律、法规及监管规定

D.本行或单位(部门)负责人布置的其他合规学习内容

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第3题

《消防安全责任制实施办法》第五条规定，坚持（)，对不履行或不按规定履行消防安全职责的单位和个人，依法依规追究责任。

A.依法监督

B.权责一致

C.依法履职

D.失职追责

E.违责必究

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第4题

分支机构专职合规监察员、兼职合规监察员应接受所属分支机构负责人的管理，履行本分支机构的合规管理职责，做好分支机构的合规制度建设、合规审查、合规检查、合规咨询和督导、合规监测、合规培训、监管配合等工作。()此题为判断题(对，错)。

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第5题

根据《商业银行合规风险管理指引》，合规风险是指商业银行因没有遵循法律。规则和准则可能遭受到法律制裁。监管处罚。重大财务损失和声誉损失的风险。（)

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第6题

由不完善或有问题的内部程序、人员、系统以及外部事件所造成损失或操作错误的风险，或因资产管理业务开办不符合监管和行内规定所造成的是指（)风险？

A.合规操作风险

B.市场风险

C.信用风险

D.流动性风险

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第7题

商业银行合规管理职能应与内部稽核部门分离,合规管理职能的履行情况应受到内部稽核部门定期的独立评价。（）

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第8题

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（)。

A.制定书面的合规政策

B.制定并执行风险为本的合规管理计划

C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D.对员工进行合规培训

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第9题

各单位主要负责人对资金管理的合法性、合规性、安全性负总责，总会计师（或分管财务工作领导)对资金管理负直接领导责任，资金管理部门负责人对资金管理的具体事宜负责。（)

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第10题

合同合规管理应贯穿合同管理的全过程，包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。（）

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