题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（)。 Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益 Ⅱ.严禁相互低毁及相互争夺客户 Ⅲ.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有 Ⅳ.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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ABCD

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第1题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法，不正确的是（)。

A.A.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收费方式

B.B.可以按照服务期限、客户资产规模收取证券投资顾问服务费用

C.C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

D.D.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

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第2题

下列描述属于信用卡汽车分期合作机构“严禁”管理要求的有:（)。

A.严禁合作机构以我行名义追偿欠款

B.严禁合作机构以我行名义营销和受理客户申请

C.严禁合作机构向客户收取拖车费、髙额违约金等不合理费用

D.严禁合作机构向客户寄送分期合同

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第3题

严禁向保险公司及其工作人员收取、索要帐外手续费及各类有价证券;禁止向保险公司及其工作人员要求提供旅游、报销费用;严禁销售人员私自向客户销售或推介“代理保险目录”以外的任何保险产品。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（)。

A.A.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

B.B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

C.C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

D.D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第5题

证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为可以不参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》的有关要求。（)

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第6题

客户投资建设电缆线路占用公司管沟的，由产权单位按照物价部门出台标准依法收取;需要客户投资建设管沟的，由公司出资建设超出客户使用范围部分，严禁要求客户额外预留超出其使用范围的电缆通道（排管)。（)

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第7题

银行从业人员严禁以任何方式索取或收受（)的贿赂或不当利益

A.客户

B.供应商

C.竞争对手

D.下属机构

E.下级员工

F.其他利益相关方

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第8题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。（)

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第9题

投资顾问在业务开展中，禁止以任何方式向客户承诺或保证投资者收益，分担投资收益与风险。（)

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第10题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面或口头通知方式提出解除证券投资顾问服务协议。（)

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