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[判断题]

上市规则的监管对象包括董事、监事、高级管理人员、股东、收购人、保荐机构及其保荐代表人，但不包括公司的实际控制人（)

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第1题

股份制改组完成以后，需要由保荐机构（通常为证券公司)对发行人的董事、监事、高级管理人员以及10%以上的持股股东和实际控制人（或其法定代表人)进行上市辅导。（)

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第2题

发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。（)

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第3题

根据《证券法》，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。（)

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第4题

根据新《证券法》，证券交易内幕信息的知情人不包括（)。

A.发行人及董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之十以上股份的股东

C.发行人控股或者实际控制的公司

D.上市公司收购人

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第5题

发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的，无需承认赔偿责任。（)

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第6题

发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任。（)

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第7题

A证券公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%的（)

A.A证券公司不得担任该发行人保荐机构

B.A证券公司可担任该发行人第一保荐机构

C.A证券公司可独立履行保荐职责

D.A证券公司应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构

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第8题

根据《上市公司章程指引》，公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东，将其持有

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第9题

根据新《证券法》，以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准？（)

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

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第10题

科创板上市公司上市时未赚钱，在实现赚钱前，（)自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减持首发前股份。

A.控股股东、实际控制人

B.董事、监事、高档管理人员

C.核心技术人员

D.以上都是

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