题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

对于可转债交易事项说法完整的是()。

A.所有可转债普通投资者自2020年10月26日起，参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸面或者电子形式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》

B.可转债普通投资者未签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》的，证券公司不得接受其申购或者买入委托

C.可转债普通投资者未签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》的，已持有相关可转债的投资者可以选择继续持有、转股、回售或者卖出

D.以上都是

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第1题

上市公司向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日发行人股票交易均价和前一个交易日均价，且不得向上修正。（)

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第2题

以下关于可转换公司债券网上申购业务规则，说法正确的是()。

A.投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购

B.不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购

C.投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金

D.投资者申购可转债中签后，应根据规定，确保其资金账户在T+2日日终有足额认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购。

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第3题

上市公司向特定对象发行可转债的转股价格应当不低于认购邀请书发出前二十个交易日发行人股票交易均价和前一个交易日均价，且不得向上修正。（)

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第4题

发生可能对可转债的交易转让价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，发行人应当立即将有关该重大事件的情况向中国证监会和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。其中重大事件包括哪些()

A.募集说明书约定的赎回条件触发，发行人决定赎回或者不赎回

B.可转债转换为股票的数额累计达到可转债开始转股前公司已发行股票总额的百分之二十

C.未转换的可转债总额少于五千万元

D.可转债担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等情况

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第5题

根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有()。I向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销III向不特定对象发行证券的，可以聘请承销团承销IV向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、IV

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第6题

一个公司预期本公司的股票价格将下跌，该公司在股票价格下跌之前发行哪种证券为最优选择（）

A.可转债

B.可转优先股

C.普通债

D.以上三者无区别

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第7题

对于本办法施行日以前已经核准注册发行或者尚未核准注册但发行申请已被受理的可转债，其募集说明书、重组报告书的内容要求按照本办法施行日以前的规则执行。（)

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第8题

上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例进行配售，但不能全部向原股东优先配售。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。（)

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第10题

《交通银行表外收益类理财业务操作规程和会计核算办法》适用于交行（)以后发行、不承担业务风险的表外收益类理财产品。

A.2011年9月26日

B.2012年10月26日

C.2012年9月26日

D.2011年10月26日

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第11题

《中华人民共和国密码法》自______起施行。

A.A.2019年10月26日

B.B.2019年12月26日

C.C.2020年1月1日

D.D.2020年2月1日

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