A.应分析可疑交易活动的特点等进行，无需撰写调查反馈分析报告
B.应检查反馈资料是否齐全、完整、有无错漏
C.得出对客户可疑交易活动的分析结论
D.对可疑交易主体和交易进行分类整理
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第1题
A.为了解客户身份资料、交易背景、交易目的和实际控制人，有时需要向客户经理了解情况
B.在反馈调查结果前，应对调查资料进行认真整理分析
C.应将保单申请资料、交易凭证等资料整理成册
D.证券期货业金融机构在提供账户交易信息时，应严格按照要求提供完整的项目信息分支机构无法自行获取的信息，应通过上级机构协调获取
第2题
A.证券期货业金融机构应按通知书规定的时限和渠道，及时向调查组书面反馈调查结果
B.证券期货业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责
C.如遇特殊情况，确实无法按时反馈，或无法调取资料的，证券期货业金融机构应及时与调查人员联系，口头说明情况
D.证券期货业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度，登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息
第3题
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
第4题
A.中国人民银行或者其省一级分支机构进行现场调查时，到现场调查人员人数少于两人
B.调查人员未出示合法证件和调查通知书
C.调查人员要求查阅可疑交易主体身份信息
D.调查人员要求查阅与可疑交易活动无关的其他信息
第6题
A.应审核通知书是否符合规定格式
B.应指定专人负责配合开展反洗钱调查
C.应审核通知书的有效性和真实性
D.应审核通知书是否载明调查事由、对象、范围、时间等内容
第7题
A.拒绝交易
B.报告客户可疑交易行为
C.终止交易
D.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
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