题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责,牢固树立合规意识和风险意识,建立健全洗钱风险管理体系,按照风险为本方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行()识别、()评估、()控制及()管理,有效防范洗钱风险。
A.审慎
B.有效
C.持续
D.全程
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A.审慎
B.有效
C.持续
D.全程
第1题
A.A.合规为本
B.B.风险为本
C.C.规则为本
D.D.风险与规则并重
第2题
A.风险管理架构和策略
B.风险管理政策和程序
C.信息系统、数据治理
D.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
第5题
A.公平公正
B.了解你的客户
C.合法审慎
D.保密
第6题
A.风险、风险评估、连续性、洗钱趋势和手法
B.风险评估、风险、连续性、洗钱趋势和手法
C.洗钱趋势和手法、风险、连续性、风险评估
D.风险评估、洗钱趋势和手法、连续性、风险
第8题
A.风险为本
B.审慎均衡
C.了解你的客户
D.勤勉尽责
第9题
A.A.本指引适用于金融机构开展洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理工作
B.B.银行业金融机构可根据实际风险状况,自主决定是否将本指引的要求运用于一次性交易客户
C.C.保险业金融机构必须按照规定将本指引的要求运用于投保人以外的其他人员
D.D.金融机构和特定非金融机构的行业自律组织可根据本指引进一步制定分行业的指引
第10题
A.风险为本
B.安全第一
C.实事求是
D.效益第一
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