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[多选题]

根据《证券法》的规定,普通投资者与证券公司发生纠纷后,关于证券公司的责任,下列表述正确的是()。

A.证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定。

B.证券公司应当证明其行为不存在误导、欺诈等情形。

C.证券公司不能证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形的,应当承担相应的赔偿责任。

D.投资者须证明证券公司存在误导、欺诈等情形的,证券公司才应当承担相应的赔偿责任。

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第1题

根据《证券法》,普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝。()
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第2题

普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合(),不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。

A.法律

B.行政法规

C.公司内控制度

D.国务院证券监督管理机构的规定

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第3题

根据《证券法》规定,投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,()可以向投资者保护机构申请调解。

A.A.投资者

B.B.双方

C.C.发行人、证券公司

D.D.证券公司

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第4题

根据《证券法》的规定,关于证券公司的适当性管理义务,下列表述正确的有()。

A、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息。

B、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险。

C、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当销售、提供与投资者资信状况相匹配的证券、服务。

D、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。

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第5题

下列关于证券公司开展柜台交易业务的说法,错误的有()。Ⅰ.证券公司与投资者约定抵押财产担保的,应当依法办理担保设定手续Ⅱ.证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放Ⅲ.证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同Ⅳ.证券公司与投资者约定质押财产担保的,可不必办理担保设定手续

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第6题

下列关于证券交易结算交割的表述正确的是()。

A.证券公司与投资者之间采用“T+1”的方式结算

B.证券登记结算机构与证券公司之间采用“T+1”的方式结算

C.证券登记结算机构与投资者之间采用“T+1”的方式结算

D.证券公司与投资者之间采用“净额交收”的方式结算

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第7题

下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有()。I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.II、IV

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第8题

根据《证券法》的规定,投资者保护机构具有如下职权()。
A、投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,投资者保护机构可以接受双方的申请进行调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。

B、投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。

C、发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失,发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失,投资者保护机构持有该公司股份的,可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼,持股比例和持股期限不受《中华人民共和国公司法》规定的限制。

D、投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

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第9题

投资者与()等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。

A.发行人的控股股东

B.发行人

C.保荐机构

D.证券公司

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第10题

投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以()等方式,委托该证券公司代其买卖证券。

A.书面

B.电话

C.自助终端

D.网络

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