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[单选题]

发行人向不特定对象发行的证券,由()承销的,发行人应同()签订承销协议。

A.评估机构,资产评估

B.资信评级机构,资信评级机构

C.证券公司,证券公司

D.证券投资咨询机构,证券投资咨询机构

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第1题

根据《证券法》,下列关于承销团的说法,错误的有()。I向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销III向不特定对象发行证券的,可以聘请承销团承销IV向不特定对象发行证券的,应当聘请承销团承销

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、IV

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第2题

证券评级机构在债券评级过程中主要根据下面哪几个因素()。

A.债券发行人的经营状况

B.债券发行人的偿债能力

C.债券发行人的资信状况

D.投资人承担的风险水平

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第3题

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。()
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第4题

中期票据评级机构在债券评级过程中主要根据下面哪几个因素()进行评级。

A.债券发行人的经营状况

B.债券发行人的偿债能力

C.债券发行人的资信状况

D.投资人承担的风险水平

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第5题

证券服务机构,是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定,证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

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第6题

投资银行代理证券发行人发行证券的业务是()业务。

A.A.私募发行

B.B.证券承销

C.C.风险投资

D.D.受托资产管理

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第7题

股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()。

A.A.发行人自行决定

B.B.承销的证券公司自行决定

C.C.发行人与承销的证券公司协商确定

D.D.证券交易所规定

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第8题

证券包销是指证券公司代表发行人发售证券,在承销结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。()
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第9题

上海、深圳证券交易所应当督促()等中介机构诚实守信、勤勉尽责,按照执业规范和监管规则对公司债券发行人进行充分的尽职调查。

A.承销机构

B.信用评级机构

C.会计师事务所

D.律师事务所

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第10题

商业银行应加强债券投资业务的信用风险管理,充分评估债券发行人、交易对手的资信状况,将债券资产纳入全行统一的信用风险管理体系,不必实行统一的授信管理。()
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