更多“监管部门将开展场外期权业务的证券公司分为一级交易商和二级交易…”相关的问题
第1题
正回购为中央银行向一级交易商购买有价证券，并约定在未来特定日期将有价证券卖给一级交易商的交易行为。（)
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第2题
短期国库券在二级市场的出价是（)。
A.交易商愿意出售的价格
B.高于短期国库券的卖方报价
C.交易商愿意购买的价格
D.投资者的购买价格
第3题
（)是中央银行在公开市场上向一级交易商买人有价证券，并约定在未来某个特定日期再将有价证券卖给一级交易商的市场操作行为。
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第4题
下列直接募集的说法正确的有（)
A.不经过交易商和中介机构
B.商业票据的发行人直接将票据出售给投资人
C.少数金融公司采用直接募集方式
D.节约了付给交易商的佣金
E.多付出资金
第5题
交易商协会只对非公开定向发行注册材料进行形式完备性核对。接受发行注册不代表交易商协会对债务融资工具的投资价值及投资风险进行实质性判断。（)
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第6题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据Ⅱ.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况Ⅲ.证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估Ⅳ.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分解,确保其容量满足业务开展需要
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第7题
开展银行转账业务时,我行应为证券公司开立股票期权保证金基本账户,用于集中存放投资者股票期权交易保证金及相关款项。（)
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第8题
超短期融资券在发行之前先要在交易商协会备案。（)
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第9题
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。（)
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第10题
证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（)
A.A.证券公司
B.B.中国证监会
C.C.中国证券业协会
D.D.中国证监会派出机构
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