A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第2题
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
第3题
A.A.独立透明，诚实客观，谨慎负责，公正公平
B.B.科学严密，独立诚信，谨慎负责，勤勉尽责
C.C.独立诚信，谨慎客观，勤勉尽职，公正公平
D.D.谨慎负责，勤勉尽职，独立诚信，公开公平
第4题
A.A.证券投资咨询
B.B.财务顾问
C.C.证券经纪
D.D.证券投资顾问
第5题
A.A.证券公司
B.B.中国证监会
C.C.中国证券业协会
D.D.中国证监会派出机构
第6题
A.A.代理委托人从事证券投资
B.B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
D.D.以上都是
第7题
A.2
B.5
C.3
D.1
第8题
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
D.法律、行政法规禁止的其他行为
第9题
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
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