下列选项中属于尽职调查关注点的有()。
A.单位、部门和岗位的设置
B.各个单位、部门和岗位的职责的界定
C.单位、部门和岗位角色相互之间关系的界定
D.各个单位、部门和岗位的权力的界定
A.单位、部门和岗位的设置
B.各个单位、部门和岗位的职责的界定
C.单位、部门和岗位角色相互之间关系的界定
D.各个单位、部门和岗位的权力的界定
第2题
A.公司的内部控制制度
B.公司的治理情况以及内控情况的自我评价
C.公司股东会、董事会、监事会的议事规则、会议记录和会议决议
D.公司现任董事、监事、高级管理人员的简历以及上述人员兼职情况、薪酬情况、持有公司股权及债权情况的说明
第3题
A.定金、尽职调查(15-30天)、三资见证、工商变更(3-5天)、完税
B.定金、尽职调查(15-30天)、正式合同、工商变更(3-5天)、完税
C.定金、尽职调查(15-30天)、正式合同、工商变更(3-5天)、村委见证
D.定金、产权转让、正式合同、工商变更(3-5天)、完税
第4题
A.反洗钱工作的风险提示函
B.反洗钱可疑案例中发现的问题隐患的风险提示
C.反洗钱可疑案例的尽职调查联动
D.反洗钱高风险客户的定期识别联动
第5题
A.加强任职履职管理,对高管人员实行动态监管。
B.加强银行业金融机构内部审计力量,增强自我纠错能力。
C.加强贷款三查的尽职调查与三查档案的保管。
D.积极推进国有商业银行改革,完善公司治理结构。
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