题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

中信证券（山东）不得为下列哪些人员办理协助开户业务（）

A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力的自然人

B.国家机关和事业单位

C.期货业协会和期货公司的工作人员及其配偶

D.证券、期货市场禁止进入且期限未满者

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ABCD

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第1题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中证协注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师（）

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第2题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-16、根据《信息隔离墙制度》的要求，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法不正确的是（）

A.经纪、自营、投资银行、研究咨询、资产管理等业务实行部门分设，相对独立

B.资金清算人员可以由信息技术部门人员兼任

C.公司业务人员应当专职，不得同时从事两项或两项以上具有利益冲突的证券业务

D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任

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第3题

2011年4月21日，某单位客户持山东工行3月3日签发的9月3日到期金额500万元的银行承兑汇票，来中信

银行武汉分行办理贴现业务(贴现年利率7.02%)，请分别计算贴现天数、贴现利息、实付贴现金额，并编制对应的会计分录。

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第4题

根据《山东保险消费者权益保护平台投诉处理工作考评办法》（鲁保协【2019】167号）文件要求，各省级、市级公司每月至少举办（）次总经理接待日活动，每次活动时间不少于（）天，接待人员为领导班子成员。

A.一、一

B.二、一

C.一、半

D.二、半

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第5题

公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？

A.证券监督管理机构

B.证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员

C.证券交易所

D.承销的证券公司

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第6题

公司依法作出的上市公司年度报告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？（）

A.证券监督管理机构

B.承销的证券公司及有关人员

C.证券交易所

D.保荐人

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第7题

公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？（）

A.证券监督管理机构

B.证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员

C.证券交易所

D.承销的证券公司

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第8题

证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中，不得开展下列()业务。

A.客户招揽

B.为客户开户

C.为客户办理证券认购

D.为客户办理证券交易

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第9题

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资

格申请？（）

A．品行端正，具有良好的职业道德

B．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已经届满

D．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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第10题

下列哪些人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票【】

A.证券公司从业人员

B.证券交易所从业人员

C.证券登记结算机构从业人员

D.证券监管机构工作人员

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