更多“违规事件分级标准中,监管罚款单笔处罚10万元以下,构成轻微违…”相关的问题
第1题
违规事件分级是指依据违规性质、情节与影响以及违规导致的监管处罚、资金或资产损失、声誉损失、
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第2题
违规事件是指发生违规行为,导致或可能导致建设银行遭受法律制裁、监管处罚、资金或资产损失、声誉损失等风险的事件。()
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第3题
触犯红线“人员违规进入正线、辅助线、车辆段轨行区等特殊部位”处罚标准为:警告,罚款800元()
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第4题
《员工守则》中规定的员工经济处罚种类有追缴违规违纪所得、扣发薪酬、罚款、赔偿损失等。()
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第5题
违规处置中的事件报告,应包括:违规事实、风险敞口、违规处置进程及结果、人员伤亡。()
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第6题
违规行为涉及多个加重处罚标准的,违规定级将进行累计处罚。()
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第7题
同一事件中涉及多项违规违纪行为的,按不低于所适用的最重惩处标准处理。()
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第8题
在经纪人展业期间,发生违规事件令公司遭受损失或监管处罚,公司在向该经纪人进行索赔追偿的同时,不可以动用业务拨备金进行垫付。()
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第9题
高处作业中,禁止违规抛投物料,防止伤人事件发生。()
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第10题
一般违规问题,是指各类内外部检查现,属于过程违规或轻微违规,且未造成资金、人员及声誉等方面的影响及损失的问题()
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