题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
机构投资者不愿意中小投资人跟踪自己的证据是( )。
A.机构投资者大量买入的股票的未来收益率并不高
B.机构投资者有时会出现重大失误
C.机构投资者买卖股票时可能将大单交易拆分成中单交易
D.机构投资者利用媒体“唱多做空”和“唱空做多”
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A.机构监管人
B.独立董事
C.监事
D.职业经理人
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第2题
证券投资基金集合理财，专业管理主要表现在（）。
A.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务
B.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析
C.汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势
D.各国(地区)基金监管机构都对基金业实行严格的监管
第3题
新股发行体制改革的总体原则包括（）。
A.坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化
B.推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责
C.重视中小投资者的参与意愿
D.注重培育市场约束机制
第5题
通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金（）的作用。
A.严格合格投资人的识别和认定
B.优化金融结构，促进了经济增长
C.完善了金融体系和社会保障体系
D.为中小投资者拓宽投资渠道
第6题
以下行为中一定会受到证券监管机构惩罚的是( )。
A.公司经理知道本公司将被收购，也告诉自己亲友，在消息尚未公开时，他们开始大量购买本公司股票
B.几个机构投资者商定以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响到证券交易价格和证券交易量
C.某上市公司本年度业绩不佳，但管理层修改了部分数据，提供给投资人一个漂亮的年度报告
D.小刘在市场调整期，连续高抛低吸买卖某一股票，赚了不少钱
第7题
诺亚财富是在中国上市的第一家中国财富管理行业的企业。我们的产品非常丰富，业内很多类型的产品模式都是诺亚首创的（比方说地产母基金、PE母基金等）；同时，诺亚极其重视产品风控，从备选产品池到最终上线销售一般要经过4层风控，通过率不到5%；另外，从产品成立到结束的整个存续期间，诺亚都会有专人跟踪项目，做好过程中风险管理的同时也及时向投资人进行报告或者沟通。可以说目前诺亚已经基本具备了为中国高净值人士提供各类金融投资工具的能力，收益率方面相比同行业也是比较高的，与此同时，诺亚还非常关注投资者本身的成长，也会举办各类活动和培训，尽可能地帮助投资人管理好自己的财富（）A．正确B．错误
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第8题
关于证券投资基金具有有利于证券市场稳定和健康发展的作用，以下表述错误的是（)。
A.促进证券市场合理定价
B.不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉
C.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心
D.防止证券市场过度投机
第9题
根据《证券法》的规定，投资者保护机构具有如下职权（)。
A、投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，投资者保护机构可以接受双方的申请进行调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。
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B、投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。
C、发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失，发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失，投资者保护机构持有该公司股份的，可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼，持股比例和持股期限不受《中华人民共和国公司法》规定的限制。
D、投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
第10题
证券投资基金集合理财、专业管理主要表现在（）。
A.汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势
B.基金管理人能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析
C.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受专业化的投资管理服务
D.集中研究基金收益分配
第11题
关于基金监管，以下表述正确的是（）I.基金监管的首要目标是保护投资人利益Ⅱ.基金监管也应对投资
关于基金监管，以下表述正确的是（）
I.基金监管的首要目标是保护投资人利益
Ⅱ.基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护
Ⅲ.中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护
IV.基金监管需要保护投资人避免遭受误导、欺诈、内幕交易等行为的损害
A．Ⅱ、Ⅲ、IV
B．I、Ⅱ、IV
C．I、Ⅱ、Ⅲ、IV
D．I、Ⅲ、IV
