更多“运营内控副行长/经理加强业务()审核,落实营业终了的每日必查…”相关的问题
第1题
运营内控副行长/经理需复核跨境汇款()尽职调查工作,核查个人跨境汇款业务交易的真实性、合规性.
点击查看答案
第2题
委派机构()组织开展一次运营内控副行长/经理思想行为排查,掌握运营内控副行长/经理的工作、生活、思想状况,解决运营内控副行长/经理工作、生活中的问题,一旦发现异常的,应及时采取停职、调离等管理措施
点击查看答案
第3题
运营内控副行长/经理每日登陆()及时完成本机构《跨境汇款对内尽职调查报告表》的审批以及业务退回的后续处理
A.反洗钱全景信息系统
B.反洗钱检测与分析系统
C.反洗钱事中子系统
D.支付清算质量监控平台
点击查看答案
第4题
存款凭证挂失、凭证密码挂失,以及密码和凭证同时挂失业务实行解除挂失环节逐级审批制度单笔挂失业务金额为(),必须经运营内控副行长/经理审核签字
A.10万元以上,100万元以下
B.10万元(含)以上,100万元以下
C.10万元(含)以上,100万元(含)以下
D.以上说法都不对
点击查看答案
第5题
委派机构协同中心支行每年结合所辖运营内控副行长/经理轮岗安排,重点对偏远地区、内控管理薄弱的机构,以及同一机构任职半年以上运营内控副行长/经理,实施突击代职检查,检查时间不少于()个工作日,
点击查看答案
第6题
运营内控副行长/经理()至少一次对本机构ATM现金领缴、清机加钞过程进行录像抽查
点击查看答案
第7题
运营内控副行长/经理应做好轮岗期间()权限新增、删除、变更等维护申报工作,确保岗位真实性和岗权匹配性
A.运营内控副行长/经理
B.综合服务经理
C.核准人员
D.临柜经办柜员
点击查看答案
第8题
运营内控副行长/经理需严格审查客户是否属于()情形
点击查看答案
第9题
运营内控副行长/经理任职资格需具有()(含)以上银行从业经历,以及()(含)以上从事相关柜面业务操作岗位或业务管理岗位工作经历(不包含实习期)
A.四年、二年
B.四年、三年
C.三年、一年
D.三年、两年
点击查看答案
第10题
运营内控副行长/经理审核单笔()万(不含)以上解挂手续是否完整合规,是否基于客户的真实交易意愿
点击查看答案