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[判断题]

根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。（)

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第1题

根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，不正确的是（)。

A.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司，可以向符合条件的特定对象发行股票

B.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司，可以向不特定合格投资者公开发行股票

C.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司，可以向社会公众公开发行股票

D.未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，不得采用公开方式向社会公众转让股份

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第2题

根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行)》，挂牌公司完成股份登记的办理后，新增股票按照挂牌转让公告中安排的时间在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。（)

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第3题

根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（)。

A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人

B.上市公司发行新股

C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

D.股份有限公司首次公开发行股票并上市

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第4题

根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行)》，挂牌公司在取得全国股份转让系统出具的股份登记函后，应按照中国结算的相关规定，向中国结算申请办理股份登记，并取得股份登记证明文件。（)

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第5题

根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下可作为公司债券的发行主体的是（)。

A.上市公司

B.商业银行

C.地方政府融资平台公司

D.股票公开转让的非上市公众公司

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第6题

根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的是（)。

A.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份

B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人

C.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人

D.公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行

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第7题

合伙企业申请参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的公开转让，其实缴出资总额应达到300万元人民币以上。（)

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第8题

限制性股票是指上市公司以公开方式向激励对象授予一定数量的股票，并规定在锁定期和解锁期内不得上市流通及转让。（)

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第9题

非上市公众公司申请其股票公开转让的，股东大会决议须至少经出席会议股东所持表决权的（)。

A.A.1/2以上通过

B.B.2/3以上通过

C.C.3/4以上通过

D.D.4/5以上通过

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第10题

关于股份有限公司股份转让，哪些说法不正确的是：（)

A.A.发起人持有公司股份1年内不得转让

B.B.董事经理监事高级管理人员每年转让股份不得超过本公司总数的25%

C.C.公司股份公开发行前已经发行的股份自上市之日起一年内不得转让

D.D.公司除特殊情况外不得收购本公司股份

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