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[单选题]
某券商采用“投资者计算机——营业部网站——营业部交易服务器——证券交易所信息系统”的交易通道，则该券商的互联网证券经营模式为（)。
A.证券公司主导模式
B.IT公司参与发起模式
C.券商与银行合作模
D.三方合作模式
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括（）。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户
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第5题
证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告（)。
A.A.中国证监会，
B.B.中国证券业协会，
C.C.国务院证券监督管理机构
D.D.司法机关
第6题
可疑交易甄别不应止步于对单个账户的风险排查，而应充分结合系统中其他预警指标，包括：（）等，综合分析判断关联的风险。
A.多客户登记同一地址
B.多客户留存同一号码
C.多客户于同一IP地址交易
D.多客户在证券营业部现场常规交易行为
第8题
证券公司营业部员工张某为营销人员，王某为信息技术人员，李某为合规员，赵某为证券经纪人，以下违反证券经纪业务管理规定的有（）。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作Ⅲ.李某从事客户招揽营销Ⅳ.赵某从事客户招揽营销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
涉外期货、期权等交易，以下哪项是按照正确规定进行申报的（).
A.通过中国境内证券交易所进行涉外证券交易，由境内证券登记机构或证券交易所填写证券投资统计申报表，并按照规定向外汇局申报该交易以及相应的收支和分红派息情况。
B.通过中国境内期货、期权等交易所(交易中心)进行的涉外期货、期权等交易，由境内期货、期权等交易所(交易中心)填写期货、期权交易申报表，并按照规定向外汇局申报该交易以及相应的收支情况。
C.中国境内通过境内交易所(交易中心)进行涉外期货、期权等交易的，由境外交易商或境外投资者填写期货、期权交易申报表，并按照规定直接向外汇局申报其交易以及相应的收支情况。
D.中国境内机构在境外发行证券的，应当填写证券投资统计申报表，并按照规定直接向外汇局申报其境外证券发行以及相应的收支和分红派息等情况。
