题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下哪些为可疑交易分析工作中排除异常交易不合理的情况（）

A.未有效落实客户身份、行为、交易三维度分析法，未结合客户身份、行为信息分析异常交易，仅简单罗列相关客户信息

B.未对明显异常的行为或预警模型特征进行针对性分析，未明确解释预警主体交易的合理性

C.分析内容与异常交易预警主体身份信息不符，但分析人员未指明其交易合理性的前提下予以排除

D.排查异常交易理由模板化现象仍然存在

多选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

提交

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装赏学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“以下哪些为可疑交易分析工作中排除异常交易不合理的情况（）”相关的问题

第1题

以下哪些情形，可能会被监管机构认定为"未按规定报送可疑交易报告"

A.按照自定义的可疑交易标准，系统未筛选出的可疑交易预警

B.可疑交易排除可疑的理由不合理

C.可疑交易分析排除可疑理由充分合理

D.可疑交易分析研判不充分

点击查看答案

第2题

在可疑交易报送过程中，虽然有合理理由排除疑点，也可将所发现的异常交易作为可疑交易报告的内容

点击查看答案

第3题

保险业金融机构在按照《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定提交可疑交易报告中，还应做好以下哪些工作（）

A.发现涉嫌犯罪的，还应当及时以书面的形式向公安机关报告

B.报告可疑交易时，应分析、审核和判断所筛查出的异常交易是否存在相关条款所提示的与客户身份、财务状况、经营业务明显不符、原因不明等可疑原因

C.如果某一交易客观上具有法规条款所规定的异常特征，但却有合理理由排除这些疑点，则不能将该交易作为可疑交易报告的内容

D.如果某一交易客观上具有法规条款所规定的异常特征，但却没有合理理由怀疑该

点击查看答案

第4题

经过强化尽职调查后，认为无法排除洗钱嫌疑的，应通过反洗钱可疑交易监测系统“异常客户人工上报”和“异常交易人工上报”功能报告分行反洗钱可疑交易集中处理团队。（)

点击查看答案

第5题

金融机构及其工作人员发现其他交易的（）有异常，经分析认为可疑无法排除，应当提交可疑报告

A.金额

B.频率

C.流向

D.性质

点击查看答案

第6题

金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的异常交易经分析不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由;确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录（)。

A.对客户身份特征的分析过程

B.对客户交易特征的分析过程

C.对客户行为特征的分析过程

D.以上都不是

点击查看答案

第7题

网点会计主管可以查询哪些报表（)。

A.异常交易人工报告情况查询

B.异常客户人工报告情况查询

C.可疑交易填报情况查询

D.大额交易明细查询

E.可疑交易填报情况统计

点击查看答案

第8题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析，不作为可疑交易报告的，可直接排除，无需记录分析排除的合理理由。（)

点击查看答案

第9题

证券期货业金融机构在分析异常交易活动时，如果有合理理由排除疑点，或者没有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动，则不能作为可疑交易上报。（)

点击查看答案

第10题

金融机构在利用技术手段筛选出异常交易后，应当按照规定审查（)、（)、（)。金融机构如果有合理理由排除疑点，或者没有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动，则不能将所发现的异常交易作为可疑交易报告的内容，反之则可将其作为可疑交易报告的内容。

A、交易方式、交易目的、交易性质

B、交易背景、交易目的、交易性质

C、交易背景、交易时间、交易性质

D、交易背景、交易目的、交易手段

点击查看答案

第11题

对于系统提取的可疑交易，上报的可疑交易人工分析应优于排除的可疑交易人工分析。（）

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“赏学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信