下列关于主办券商在服务新三板挂牌过程中发挥作用的表述，错误的是()
A 、按照国家相关法律、法规规定协助企业进行股份制改制、成立股份有限公司
B 、对企业改制后设立的股份有限公司进行新三板挂牌前的辅导工作
C 、按新三板挂牌的相关规定对股份有限公司进行尽职调查，对发现的问题提出解决办法并协助企业落实相关措施
D 、对企业挂牌过程中涉及的法律事项进行审查并协助企业规范、调整和完善
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第2题
下列关于做市转让的说法不正确的是()
A 、应当有3家以上的做市商为新三板挂牌企业提供做市报价
B 、其中一家做市商为其推荐券商或推荐券商的母、子公司
C 、做市转让方式下，在撮合成交时间内，投资者之间、做市商之间不得成交
D 、允许做市商间盘后互报成交确认的方式调节库存股票
第3题
下列关于新三板企业定增的表述，错误的有()
A 、企业可以在挂牌前、挂牌时、挂牌后定向发行融资，发行后再备案
B 、企业符合豁免条件则可进行定向发行，但需要审核
C 、新三板定增属于非公开发行，针对特定投资者，每次不超过35人
D 、投资者可以与企业协商谈判确定发行价格
第4题
A.挂牌公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告
B.主办券商指导和督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务
C.挂牌公司可以披露未经主办券商审查的重大信息
D.挂牌公司年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计
第5题
A.自2018年11月1日(含)起，对个人转让新三板挂牌公司非原始股取得的所得，暂免征收个人所得税
B.非原始股是指个人在新三板挂牌公司挂牌后取得的股票，以及由上述股票孳生的送、转股
C.对个人转让新三板挂牌公司原始股取得的所得，按照“财产转让所得”，适用20%的比例税率征收个人所得税
D.2019年9月1日“前，个人转让新三板挂牌公司原始股的个人所得税，征收管理办法按照现行股权转让所得有关规定执行，以股票转让方为扣缴义务人
E.对个人转让新三板挂牌公司原始股取得的所得，按照“财产转让所得”，适用10%的比例税率征收个人所得税
第6题
下列关于新三板股票交易的说法错误的是()
A 、设定股份交易最低限额:买卖挂牌公司股票，申报数量为1000股或其整数倍
B 、挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式
C 、挂牌公司股东人数可突破200人
D 、股票转让设涨跌幅限制
第7题
A.A.应经股东大会审议通过，并向全国股转公司申请豁免披露
B.B.应向主办券商和全国股转公司申请豁免披露
C.C.向所属证监会派出机构申请豁免披露
D.D.一般可不予披露，但应在相关定期报告、临时报告中说明原因
第10题
A.中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市
B.做市股票做市商不足两家停牌超过1个月
C.未在规定期限内批量年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告
D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议
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