A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
A.基金管理，人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构
B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础
C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
D.基金管理，人内部环境特别重要的是经历层的风险偏好
第2题
A.A.确保基金管理人持续快速运营
B.B.确保基金管理人实现利润最大化
C.C.确保基金管理人依法合规经营
D.D.确保基金管理人规避投资风险
第3题
A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁重大关联交易
C.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
D.基金投资可以进行关联交易的，但要有流程防止不正当关联交易损害基金持有人利益
第4题
A.A.未经登记，任何单位和个人都不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
B.B.担任私募基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记，无需经中国证监会审批
C.C.根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会委托中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记
D.D.对私募基金管理人实施登记可以有效防范金融风险的发生
第5题
A.基金份额持有人、基金管理人
B.基金管理人、基金托管人、基金监管机构
C.基金份额持有人、基金管理人、基金销售机构
D.基金管理人、基金托管人、基金份额持有人
第6题
A.A.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品
B.B.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基金产品
C.C.基金管理人可以采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品，但不可在国家级媒体推介
D.D.基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介
第7题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第8题
A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息
B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益
C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息
D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理
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