更多“客户衍生产品业务关系存续期间,银行应持续监控客户信息变化和账…”相关的问题
第1题
客户外汇业务关系存续期间,银行应持续监控客户信息变化和账户活动并排查可疑线索。()
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第2题
客户衍生产品业务关系存续期间,银行应对大额交易进行定期.定比例抽查。()
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第3题
在业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。()
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第4题
银行办理衍生产品业务,应关注客户法定代表人.业务经办人信息是否存在多家企业相同或交叉。()
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第5题
银行办理衍生产品业务,应履行尽职审查义务,确保客户身份信息.主体资格真实合法有效。()
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第6题
在为客户审核.办理业务后,银行仍应在业务存续期间结合其风险管理流程,持续监控业务的合规性.真实性,确保业务的后续运作.资金的后续使用等与客户业务申请一致。()
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第7题
银行办理衍生产品业务,无需审核客户是否有银行不良记录或受过监管部门处罚等信息。()
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第8题
对于办理衍生产品交易客户,银行应建立业务跟踪监测机制,对客户进行动态管理。()
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第9题
业务关系存续期间,金融机构不需要履行客户身份识别义务。()
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第10题
客户在我行业务存续期间,应该开展持续的客户身份识别,对未能实名制开户、客户身份证明文件已
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