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[单选题]

关于基金服务业务,以下表述正确的是()。

A.基金服务机构可自行决定业务转包

B.基金服务机构不能同时提供托管服务

C.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行

D.基金服务机构通常接受基金管理人的委托,提供基金服务业务

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第1题

中国证券投资基金业协会的职责包括()。Ⅰ.开展基金行业自律Ⅱ.对基金业务活动实施监督管理Ⅲ.协调基金行业关系Ⅳ.提供基金行业服务Ⅴ.为基金提供托管服务

A.A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题

关于基金行业的主要参与者,以下表述错误的是()

A.A.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管

B.B.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人

C.C.基金托管人对基金投资运作进行监督

D.D.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托,通过自己的专业服务参与基金市场

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第3题

下列关于基金当事人的说法,正确的是()。

A.基金托管人只是起到保证基金资产安全的服务机构,非当事人

B.基金当事人包括基金份额持有人,基金管理人,托管人和基金监管机构

C.基金管理人在基金运作中起核心作用,是基金资产的所有者

D.基金份额持有人是基金一切活动的中心,可以分享基金财产收益

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第4题

下列关于信托(契约)型股权基金的份额登记事项,表述错误的是()。

A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立

B.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项

C.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产

D.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的,基金管理人可以免除相应的份额登记职责

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第5题

以开放式基金的托管为例,按照业务运作的顺序,在托管银行内部的基金托管业务流程主要有()。

A.签署基金合同

B.基金运作

C.基金终止

D.基金募集

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第6题

下列机构中,属于基金自律组织成员的有()Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金市场服务机构Ⅳ.基金份额持有人Ⅴ.基金监管机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第7题

关于基金销售适用性的全面性原则,以下表述错误的是()。

A.A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

B.B.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节

C.C.基金销售机构应当向基金投资者提供全面丰富的产品和服务

D.D.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

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第8题

关于基金市场营销的特殊性,以下表述错误的是()。

A.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具

B.应遵守基金销售的相关规定

C.对基金产品进行收益承诺

D.基金营销应提供持续的服务

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第9题

以下属于风险类中间业务的是()。

A.基金托管业务

B.承诺类业务

C.交易类中间业务

D.担保业务

E.银行卡业务

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第10题

股权投资基金的参与主体为()。Ⅰ、基金投资者Ⅱ、基金管理人Ⅲ、基金服务机构Ⅳ、监管机构V、行业自律组织

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

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