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[单选题]

根据《证券法》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,()可以责令证券公司予以更换。

A.公安部

B.国务院证券监督管理机构

C.中国最高人民法院

D.中国人民银行

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第1题

根据《中华人民共和国证券法》规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。()
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第2题

下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是()。

A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

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第3题

根据新《证券法》,以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准?()

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

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第4题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,可对其采取的措施有()。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第5题

企业董事、监事或者高级管理人员违反(),致使所在企业破产的,依法承担民事责任,且自破产程序终结之日起三年内不得担任任何企业的董事、监事、高级管理人员。

A.忠实义务

B.勤勉义务

C.全勤义务

D.劳务付出义务

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第6题

根据《证券法》第四十四条规定,董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权
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第7题

根据《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,()可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

A.A.公安机关

B.B.最高人民法院

C.C.最高人民检察院

D.D.国务院证券监督管理机构

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第8题

证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案。()
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第9题

证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正逾期未改正,或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其应采取哪些措施()。

A.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

B.限制业务活动,责令暂停部分业务,停止核准新业务

C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

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第10题

下列关于证券公司在销售产品或者提供服务过程中的责任,说法正确的有()。Ⅰ.勤勉尽责,审慎履职Ⅱ.全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息Ⅲ.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者Ⅳ.对违法违规行为承担法律责任

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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