题目内容
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[单选题]
根据《证券法》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,()可以责令证券公司予以更换。
A.公安部
B.国务院证券监督管理机构
C.中国最高人民法院
D.中国人民银行
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A.公安部
B.国务院证券监督管理机构
C.中国最高人民法院
D.中国人民银行
第1题
第2题
A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
第3题
A.证券公司变更证券业务范围
B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人
C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产
D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
第5题
A.忠实义务
B.勤勉义务
C.全勤义务
D.劳务付出义务
第7题
A.A.公安机关
B.B.最高人民法院
C.C.最高人民检察院
D.D.国务院证券监督管理机构
第9题
A.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
B.限制业务活动,责令暂停部分业务,停止核准新业务
C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
第10题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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