题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

基金管理人内部控制机制一般包括董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导，公司管理层对人员和业务的监督控制，各部门主管的检查监督和（)？

A.员工自律

B.员工道德素质

C.股东对管理层的监督指导

D.公司督察长的监督指导

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ABCD

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更多“基金管理人内部控制机制一般包括董事会或者其领导下的专门委员会…”相关的问题

第1题

基金管理公司的内部控制机制包括的层次有（)。

A.员工自律

B.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查.监督.控制和指导

C.部门各级主管的检查监督

D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

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第2题

关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（)。

A.基金管理，人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构

B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础

C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导

D.基金管理，人内部环境特别重要的是经历层的风险偏好

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第3题

根据美国证券交易委员会（SEC)的规则，公司对财务报告内部控制的报告应包括下列哪一选项的内容（)

A.管理层建立和保持对财务报告的适当内部控制的声明

B.识别管理层评价对财务报告的内部控制有效性所用框架的声明

C.在最近的财政年度末，管理层对公司财务报告期间内部控制效果的评估报告

D.应包括以上各选项的内容

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第4题

为了更有效解决公司内部治理问题，董事会一般可以下设几个专门委员会，分别从事各方面的工作。下列选项中，关于审计委员会说法正确的有( )。

为了更有效解决公司内部治理问题，董事会一般可以下设几个专门委员会，分别从事各方面的工作。下列选项中，关于审计委员会说法正确的有（)。

A.检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序

B.制定公司长期发展战略

C.负责制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬政策与方案

D.对公司的内部控制进行考核

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第5题

证券期货业机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任。（)

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第6题

（)是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A.总经理

B.投资决策委员会

C.风险控制委员会

D.董事会

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第7题

以下关于企事业单位内部控制责任的说法正确的有（)。

A.董事会和监事会负监督责任

B.管理层负评估责任

C.内部审计人员负评估责任

D.外部审计人员对内部控制本身不负任何责任

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第8题

反洗钱内部审计报告无需提交董事会或其授权的专门委员会。（)

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第9题

上市公司董事会应当设立审计委员会，审计会员的主要职责包括（)。

A.监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构

B.监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调

C.审核公司的财务信息及其披露

D.监督及评估公司的内部控制

E.负责法律法规、公司章程和董事会授权的其他事项

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第10题

对于一般缺陷，注册会计师需要以书面形式与企业的董事会及其审计委员会进行沟通。如果认为审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效，注册会计师需要就此以书面形式直接与董事会和经理层沟通。（)

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