A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或出现重大遗漏
B.陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩
C.应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D.对基金产品的未来业绩进行预测时，要有客观依据，预测要全面、客观，并提供预测使用的信息的原始出处
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第1题
A.A.尊重投资者的意愿
B.B.公平对待投资者
C.C.出示销售人员的身份证明和从业资格证明
D.D.销售人员发布自己制作的宣传材料
第2题
A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
B.基金销售人昂在向投资者办理基金销售业各时，销售机构不得代扣或收取任何费用
C.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不4导泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
第3题
A.A.基金销售人员向投资者推介基金时应该公平对待投资者
B.B.基金销售人员向投资者推介基金时可以帮助投资者下单交易
C.C.基金销售人员向投资者推介基金时要征得投资者的同意
D.D.基金销售人员向投资者推介基金时首先应进行自我介绍
第4题
A.A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.C.Ⅱ、Ⅲ
D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.A.向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务
B.B.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为
C.C.某基金设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用
D.D.基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支
第7题
A.通过非我司人员以我司员工名义进行产品推介，第一次罚款5000元;第二次开除
B.存在“飞单”行为的理财师，罚款10000元
C.存在“返佣”行为的理财师，罚款10000元
D.理财师未按时在CRM系统完成合同录入，罚款3000元
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