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[多选题]

对于逾期未整改或者流动性风险管理存在严重缺陷的商业银行,银监会有权采取下列措施()

A.与商业银行董事会、高级管理层进行监督管理谈话

B.提高商业银行的资本充足率要求

C.提高商业银行流动性风险监管指标的最低监管标准

D.限制商业银行开展收购或其他大规模业务扩张活动

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第1题

《意见》强调,对存在落后技术设备、构成重大安全隐患的企业,要责令其限期整改,逾期未整改的依法予以关闭,有关部门内部要掌握具体情况。()
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第2题

对于深化全员参与的风险管理文化,证券公司应该认真学习和贯彻《证券公司全面风险管理规范》、《流动性风险管理指引》和公司各项基本制度,开展不同层面、各种形式的风险管理文化教育、宣导、培训及交流。()
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第3题

《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》指出,对存在落后技术装备、构成重大安全隐患的企业,要予以公布,责令限期整改,逾期未整改的依法予以关闭。()
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第4题

中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知(保监发〔2017〕35号)文件中,健全流动性管理制度机制,有哪些要求?()

A.建立完善流动性风险管理的目标、风险容忍度和风险限额

B.制定流动性风险管理策略和具体管理制度

C.做好流动性风险管理

D.发现流动性风险及时报告

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第5题

下列哪些行为,直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法受到处分?()

A.丢失属于国家所有的档案的

B.不按规定归档或者不按期移交档案,被责令改正而拒不改正的

C.明知存在档案安全隐患而不采取补救措施,造成档案损毁、灭失,或者存在档案安全隐患被责令限期整改而逾期未整改的

D.发生档案安全事故后,不采取抢救措施或者隐瞒不报、拒绝调查的

E.档案工作人员玩忽职守,造成档案损毁、灭失的

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第6题

根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法,正确的有()。I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

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第7题

根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的是()。I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估,必要时进行调整II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况,制定流动性风险管理控制指标IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

A.A.I、II

B.B.I、III、IV

C.C.II、III、IV

D.D.III、IV

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第8题

在金融市场中,存在的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、营运风险等。()
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第9题

下列关于流动性风险的表述错误的是()。

A.流动性风险是一种综合性风险

B.基金类型会影响基金流动性风险

C.流动性风险管理是使资金成本与流动性之间取得最为合适的平衡

D.流动性风险与市场风险、信用风险和操作风险相比,其形成原因更加简单

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第10题

控制流动性风险的主要做法包括()。 Ⅰ.确定流动性风险偏好 Ⅱ.计量、监测和报告流动性风险状况 Ⅲ.制定流动性风险监控指标 Ⅳ.限额管理及压力测试 Ⅴ.制定有效的流动性风险应急计划

A.A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V

C.C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

D.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.V

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