题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为政治公众人士等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）来自于其他国家（地区）的客户

A.高于

B.等于

C.低于

D.不能确定

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ABCD

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第1题

各分支行应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（)等因素，划分客户洗钱风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

A.地域

B.业务

C.行业

D.客户特性

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第2题

证券期货业金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素不包括（)。

A.投资风格是否为激进型

B.行业

C.业务

D.地域

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第3题

原则上，客户如因政治公众人士身份而调整为高风险等级之后，分支机构不得主动降低风险等级。（）

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第4题

关于营业部的客户身份识别和风险等级划分叙述正确的是（）

A.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

B.营业部应建立健全反洗钱客户风险等级系统分析加人工排查的工作模式，不得以系统排查代替人工分析

C.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

D.对于新建立业务关系的客户，营业部应在客户业务关系建立后的5个工作日内完成等级划分工作

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第5题

证券期货业金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。（)

A.信用

B.地域

C.业务

D.行业

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第6题

考虑客户的行业特点或账户属性，下列属于低风险客户的是()。

考虑客户的行业特点或账户属性，下列属于低风险客户的是（)。

A.各级党政机关、国家权力机关

B.非盈利社会事业单位

C.律师事务所

D.宗教团体

E.金融机构

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第7题

从客户（包括行业)、产品或业务、地域、经营类别等因素分析洗钱固有风险（）

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第8题

金融机构洗钱风险自评估固有风险因素包含:（）？

A.国家/地域风险因素

B.客户风险因素

C.业务（含产品、服务）风险因素

D.上述都是

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第9题

银行承兑汇票业务的客户准入条件之一为（)。

A.是否已在金融机构开立基本账户

B.是否已在金融机构开立一般存款账户

C.是否已在金融机构开立基本账户或一般存款账户

D.办理低风险承兑业务是否已开立临时账户

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第10题

以下不属于对协查提交的复评为一般风险、较低风险、低风险等级的审核要点有（)。

A.客户基本信息是否完整，如证件到期日、地址、性别、职业及职业详述

B.调整原因是否综合考虑客户背景、地域、职业(或行业)、涉罪类型、交易情况等因素，结合历史评级结果针对当前系统评级依据展开分析

C.分析结果是否与当前评级相适应

D.是否有客户尽职调查报告

E.调查结论有效期、调查结果是否与当前评级相适应

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