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[判断题]
证券公司应确保证券营业部加强计算机终端的管理，记录网卡地址，防止非法使用。未经许可，不得将客户和员工的自备计算机接入证券营业部网络。（)
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第2题
证券公司营业部员工张某为营销人员，王某为信息技术人员，李某为合规员，赵某为证券经纪人，以下违反证券经纪业务管理规定的有（）。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作Ⅲ.李某从事客户招揽营销Ⅳ.赵某从事客户招揽营销
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第3题
证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括（）。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
各机构应完整、准确记录客户和交易信息，并妥善做好文档保存，确保业务处理过程可追溯、可验证，（)
A.员工可以篡改部分文档，但不得使用私人邮箱处理工作事项或损毁、丢弃文档
B.任何员工不得篡改、损毁或丢弃文档，可以使用私人邮箱处理工作事项
C.任何员工不得篡改、损毁或丢弃文档，不得使用私人邮箱处理工作事项
D.任何员工不得篡改、损毁文档，不得使用私人邮箱处理工作事项
第5题
根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（)。
A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
B. 将自营账户借给他人使用
C. 对客户证券买卖的收益作出承诺
D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产
第6题
生产系统中生产区域电子记录安全管理原则（）
A.任何情况下不得共用账户和密码；系统管理员应独立于实施操作的用户
B.使用经验证、受控的电子签名；同时保证当数据变更时，会使电子签名失效，只有重新审核后才可使用
C.系统通过对服务器位置方式的控制、PLC节点的控制，确保不会被非法修改
D.防止远程网络更新、防止连接的网络收到当地和外来攻击
