A.正直诚信原则
B.客观公正原则
C.专业胜任原则
D.专业精神原则
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第1题
A.在销售过程中承诺给客户返佣或者礼品卡等好处
B.给客户推荐其它公司的产品
C.理财师在产品介绍时，充分揭示风险
D.理财师与外部人员通过不正当的利益合作推介我司产品，提升业绩
第6题
A.本金亏损的概率较低，但预期收益存在一定的不确定性的产品
B.本金亏损概率较高，收益波动性大的产品
C.本金安全，且预期收益不能实现的概率低的产品
D.存在一定的本金亏损风险，收益波动性较大的产品
第7题
A.理财经理引导客户按风险等级较高的结果填写风险测评问卷
B.由客户本人按自己真实情况填写问卷
C.销售产品时推荐超过客户风险评级的产品
D.理财经理可以让客户先签约打款，后补填风险测评问卷
第8题
A.了解客户的投资目标和风险承受能力，向客户推荐风险适当的业务和产品
B.向客户说明业务办理流程、收费顶目与标准
C.提醒客户阅读协议或合同等销售文件内容，特别是风险揭示书，向客户解释风险揭示书条款的含义
D.确认客户亲自抄录了风险知晓语句并签字
第10题
A.因为产品底层资产好，所以向客户保证结构化优先级产品年收益不低于5%
B.因为产品额度紧俏，所以通过朋友圈转发私募权益型产品
C.因为客户不会操作，所以拿客户的手机代为购买私募债券产品
D.因为客户不了解产品，所以将总行下发的公募大集合宣传单页点对点发送给客户
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