下述哪类机构可以进行股权投資基金的募集()
A.托管银行
B.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人
C.投资顾问
D.份额登记机构
A.托管银行
B.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人
C.投资顾问
D.份额登记机构
第1题
A.A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
B.B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
第2题
A.A.在中国证监会注册取得基金销售资格
B.B.接受基金管理人的委托
C.C.在中国证券投资基金业协会注册取得基金销售资格
D.D.成为中国证券投资基金业协会会员
第3题
A.A.中国证券投资基金业协会
B.B.证券登记结算中心
C.C.基金托管人
D.D.基金管理人或其委托的登记机构
第4题
A.A.基金管理人为了管理方便,将其负责募集的两只基金统一放在一个基金募集结算资金专用账户中
B.B.基金管理人为了管理方便,将基金募集结算資金放置在以其名义在银行开立的基本户中
C.C.基金管理人为了募集到足够的资金,将拟募集的基金份额进行进一步的拆分
D.D.销售基金管理人为了募集到足够的资金,拟委托第三方基金销售机构进行委托募集
第5题
A.A.股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格
B.B.股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格
C.C.股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务
D.D.股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格
第6题
A.A.中国证券监督管理委员会
B.B.中国证券业协会
C.C.中国证券投资基金业协会
D.D.中国人民银行
第7题
A.A.未经登记,任何单位和个人都不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
B.B.担任私募基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记,无需经中国证监会审批
C.C.根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会委托中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记
D.D.对私募基金管理人实施登记可以有效防范金融风险的发生
第9题
A.A.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,在完成相应整改之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理其基金产品备案申请
B.B.新申请基金管理人登记并成立满一年的机构,可提交未经审计的年度财务报告
C.C.新申请基金管理人登记的机构,如其成立满一年但未提交经审计的年度财务报告,中国证券投资基金业协会将不予登记
D.D.已登记的基金管理人应在每年4月底之前提交审计的年度财务报告
第10题
A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息
B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益
C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息
D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理
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