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[判断题]

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。（)

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第1题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。（)

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第2题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对工作人员证券账户的交易情况进行监控，或对工作人员提交的交易记录进行审查。（)

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第3题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（)。

A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责

B.证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务

C.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突

D.证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门

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第4题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（)

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第5题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。（)

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第6题

证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。（)

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第7题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用，但是办公设备要确保相对封闭和相互独立。（)

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第8题

证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。（)

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第9题

下列属于证券公司隔离墙措施的有()。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题

《商务信用联合奖惩对象名单管理细则》报送的名单应包括（)信息。

A.相关市场主体基本信息

B.列入名单事由

C.相关主体受到联合惩戒、信用修复、退出名单的相关情况

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