题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
合规管理参照的监管制度为()
A.商业银行合规风险管理指引
B.流动资金贷款管理暂行办法
C.商业银行操作风险管理指引
D.银行业金融机构全面风险管理指引
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A.商业银行合规风险管理指引
B.流动资金贷款管理暂行办法
C.商业银行操作风险管理指引
D.银行业金融机构全面风险管理指引
第1题
对中国银行界来讲,下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范()。
A.《商业银行法》
B.《商业银行合规风险管理指引》
C.《银行业金融机构绩效考评监管指引》
D.《银行业金融机构案防工作办法》
第2题
A.切实加强稽核建设
B.加强对基层行的合规性监督
C.订立责任制
D.坚持相关行务管理公开制度
第3题
A.随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
C.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
D.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
第4题
A.独立的客户资产监管制度
B.净资本为核心的风险预警与监管制度
C.适当性服务为重点的投资者保护制度
D.自我约束为主的内部合规管理制度
第5题
第8题
A.内控合规管理信息系统
B.内控合规工作例会
C.风险管理例会
D.监管检查通报
第10题
A.2018年至2021年末
B.2019年至今
C.2017年至2021年末
D.2017年至今
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