题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
对于合规性评价，组织应（)。
A.确定进行合规性评价的频次和方法
B.对合规性进行评价，需要时采取措施
C.保持对其法律法规要求和其他要求的合规状况的知识和对合规状态的理解
D.保留合规性评价结果的文件化信息
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A.A.6.1.3
B.B.9.1.2
C.C.8.1.2
D.D.6.1.4
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第2题
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（)。
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训
第7题
关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（)。
A.A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.C.合规人员应当熟悉业务制度
D.D.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
第9题
以下关于合规管理部门履行的基本职责，叙述错误的是（)。
A.A.协助相关培训部门对员工进行合规培训
B.B.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议
C.C.审核评价基金管理人各项政策的合规性
D.D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
第10题
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（)。
A.制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
