题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
商业银行应当建立理财产品销售授权管理体系需要明确分支机构业务权限,并采取()等方式加强对分支机构销售活动的管理。
A.定期核对、现场核查、风险评估
B.不定期核对、现场核查、风险评估
C.定期核对、非现场核查、风险评估
D.不定期核对、非现场核查、风险评估
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A.定期核对、现场核查、风险评估
B.不定期核对、现场核查、风险评估
C.定期核对、非现场核查、风险评估
D.不定期核对、非现场核查、风险评估
第1题
第2题
A.不定期核对、现场核查、风险评估
B.定期核对、非现场核查、风险评估
C.定期核对、现场核查、风险评估
D.不定期核对、非现场核查、风险评估
第3题
A.理财产品风险评级
B.客户风险承受能力评估
C.销售活动风险评估
D.系统稳定运行评估
第4题
A.账户管理制度
B.业务基本规程
C.授权控制体系
D.标准化销售服务规程
第6题
A.分支机构理财产品销售部门负责人
B.总行风险部门
C.董事会和高级管理层
D.分支机构理财产品销售人员
第7题
第9题
第10题
A.风险管理体系 内部控制制度
B.质量管理体系 内部控制制度
C.领导管理体系 内部控制制度
D.监督管理体系 内部控制制度
第11题
A.应建立健全综合理财服务的内部管理与监督体系、客户授权检查与管理体系和风险评估与报告体系,并及时对相关体系的运行情况进行检查
B.应定期对内部风险监控和审计程序的独立性、充分性、有效性进行审核和测试
C.应慎重研究决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划
D.应当根据理财计划及其所包含的投资产品的性质、销售规模和投资的复杂程度,针对理财计划面临的各类风险,制定清晰、全面的风险限额管理制度,建立相应的管理体系
E.应确保理财计划的风险管理能够按照规定的程序和方法实施,并明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任,建立内部独立审计监督机制
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