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[单选题]

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》，以下说法正确的是()。Ⅰ、中国证监会认为交易所对影响发行条件的重大事项未予关注或者交易所的审核意见依据明显不充分的，可以退回交易所补充审核Ⅱ、中国证监会在二十个工作日内对发行人的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定Ⅲ、中国证监会的予以注册决定，自作出之日起一年内有效，发行人超出有效期未发行股票的，可申请延长Ⅳ、交易所发现发行人存在重大事项影响发行条件、上市条件的，应当出具明确意见并及时向中国证监会报告Ⅴ、中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发现可能影响本次发行的重大事项的，中国证监会应当撤销注册

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所就创业板公开发行股票所设立的机构不包括（）。

A.独立的审核部门

B.行业咨询专家库

C.创业板决策委员会

D.创业板上市委员会

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第2题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，创业板首次公开发行股票采用询价方式，下列不能参与网下询价的是（）。

A.信托公司

B.合格境外机构投资者

C.私募基金管理人

D.合格个人投资者

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第3题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，不需要在招股说明书上签字的人员包括（）。

A.发行人及其董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股股东、实际控制人

C.保荐人及其保荐代表人

D.估值分析师

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第4题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，在创业板首次公开发行与承销过程中，保荐人、证券服务机构存在“擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件”的情形，中国证监会可以采取的行动不包括（）。

A.责令改正

B.监管谈话

C.三年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施

D.出具警示函

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第5题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，创业板首次公开发行股票采用询价方式，下列有关说法正确的是（）。

A.应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价

B.网下投资者参与询价，自愿决定是否向中国证券业协会注册

C.网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理，只需要做好自我适当性管理

D.发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件

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第6题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，创业板首次公开发行，下列不属于交易所监管职责与法律责任的是（）

A.交易所应当建立内部防火墙制度，发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行

B.交易所应当建立定期报告制度

C.对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题，交易所应当整改

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第7题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于创业板信息披露要求的说法，错误的是（）。

A.发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当编制并披露招股说明书

B.信息披露内容应当简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的标准要求

D.凡是投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，发行人均应当充分披露

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第8题

根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，下列关于《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》中规定的“最近1年”、“最近2年”、“最近3年”的说法，正确的是（）

A.“最近1年”以12个月计

B.“最近2年”以连续2个完整会计年度计

C.“最近3年”以连续3个完整会计年度计

D.“最近3年”根据保荐机构认定以连续3个完整会计年度或36个月计

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第9题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，创业板首次公开发行，下列不属于交易所监管职责与法律责任的是（）。

A.交易所应当建立内部防火墙制度，发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行

B.参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触，但不得持有发行人股票

C.交易所应当建立定期报告制度

D.对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题，交易所应当整改

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第10题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》，下列关于发行人需满足的发行条件的说法，错误的是（）。

A.发行人应主营业务、控制权和管理团队稳定，最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化

B.发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

C.发行后股本总额不少于一千万元

D.发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司

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第11题

2020年6月，证监会发布了《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行)》等一系列创业板改革并试点注册制的相关制度规则。关于创业板，下列说法错误的是（)。

A.中国创业板上市公司股票代码以“300”开头

B.创业板市场有助于有潜力的中小企业获得融资机会

C.创业板是孵化科技型、成长型企业的摇篮

D.创业板是一个门槛高、风险大、监管严格的股票市场

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