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[单选题]

从事下列业务需要保荐业务资格的是()。Ⅰ.发行公司债Ⅱ.首次公开发行股票Ⅲ.发行可转换债券Ⅳ.创业板非公开发行简易程序且自行销售。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

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第1题

企业境外债券发行方式包括()。

A.公开发行方式和非公开发行方式

B.仅可公开发行方式

C.仅可非公开发行方式

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第2题

与公开发行股票相比,下列选项中有关于非公开发行股票的说法错误的是()。

A.发行成本低

B.发行范围小

C.股票变现性差

D.发行方式灵活性小

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第3题

下面关于公开发行优先股与非公开发行优先股须编制的文件的叙述中正确的有()。

A.公开发行优先股只需编制募集说明书

B.非公开发行优先股只需编制发行预案

C.公开发行优先股只需编制募集说明书和发行预案中的一个即可

D.公开发行优先股和非公开发行优先股均需编制发行预案和募集说明书

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第4题

下列选项不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.A.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》

B.B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.C.《证券发行与承销管理办法》

D.D.《证券公司融资融券业务管理办法》

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第5题

以下关于公司债券的发行说法正确的有()。

A.A.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行,未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行

B.B.公开发行公司债券需证监会发审委审核,并经证监会核准,非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可

C.C.非公开发行公司债券,不管是否是自行销售,均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案

D.D.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人。

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第6题

衍生品事业部的主要业务有()。

A.首次公开发行股票

B.衍生品经纪业务

C.上市改制与辅导

D.国债、央行票据的发行

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第7题

按照发行对象的不同,可以证券发行方式划分为()。

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

E.委托代理发行

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第8题

《报价系统非公开发行公司债券质押式协议回购交易业务指引》规定了质押券包括在报价系统发行或转让的各类非公开发行公司债券。()
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第9题

()属于部门规章监管范围。

A.证券发行与承销

B.首次公开发行股票并在创业板上市

C.上市公司信息披露

D.证券公司融资融券

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第10题

财富管理事业部的业务主要有()。

A.首次公开发行股票

B.新三板业务

C.客户资产配置建议顾问与咨询

D.国债、央行票据的发行

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