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[多选题]

根据《华夏银行涉刑案件管理办法》,下列说法正确的是()

A.案件管理工作包括案件分类、案件(风险)信息报送和案件处置(案件调查、内部问责、案件审结和后续处置)

B.案件管理工作按照分级管理、分工负责、分类处置的原则进行

C.发生案件或案件风险事件,各级机构应立即向监管机构报送

D.各级行案件管理工作由党委统一领导,行长为本级行案件管理工作第一责任人。各单位承担本级机构案件管理的主体责任

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第1题

根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》有关要求,银行保险机构涉刑案件管理工作要坚持()原则

A.机构为主

B.属地监管

C.分级负责

D.分类查处

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第2题

根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》内容,银行保险机构案件类别分为()。

A.一类案件

B.业内案件

C.二类案件

D.业外案件

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第3题

《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》所称案件管理工作包括__等()

A.案件分类

B.信息报送

C.案件处置

D.监督管理

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第4题

按照《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》的管理要求,业内案件处置工作包括__ 、__ 、__、__ 、案件审结等()

A.机构调查

B.监管督查

C.机构内部问责

D.行政处罚

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第5题

《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,保险机构案件涉案金额等值人民币()以上的,属于重大案件

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

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第6题

关于涉刑案件党纪处理工作,省纪委出台哪些规定?

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第7题

《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法(2020年修订版)》规定,员工在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,属于()案件。

A.第一类

B.业内

C.第二类

D.业外

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第8题

依据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》的规定,发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于七个工作日内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构。()
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第9题

银保监会印发的《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》正式施行时间为()。

A.2020年6月1日

B.2020年7月1日

C.2020年8月1日

D.2020年9月1日

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第10题

《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法(2020年修订版)》规定,邮储银行各级机构内控合规部门职责:()

A.负责自营机构业内案件和案件风险事件的报送工作

B.负责牵头自营机构的业内案件处置工作

C.参与代理金融机构业内案件的处置工作

D.负责代理金融机构业内案件和案件风险事件的报送工作

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