题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列情况那种属于《投资者适当性办法》和《合规管理办法》要求的规定动作？（)

A.每年4月30日前向驻地证监局报送年度合规报告。

B.每年进行一次合规有效性评估

C.每3年委托具有专业资质的外部专业机构进行合规有效性评估

D.每半年开展一次投资者适当性工作自查并形成自查报告

多选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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第1题

公司运营管理部应于每年4月30日前将上一年度的证券投资顾问业务投诉处理情况报备福建证监局。（)

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第2题

个人身保险公司总公司应于每年4月1日前向中国保监会上报销售误导年度责任追究。（)

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第3题

社会团体、民办非企业单位应当于每年10月31日前向业务主管单位报送上一年度的工作报告，经业务主管单位初审同意后，于12月31日前报送登记管理机关，接受年度检查。（)

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第4题

对取得保密资格的单位提出下列哪些要求是正确的（)。

A.取得保密资格的单位，应当实行年度自检制度

B.取得保密资格的单位，每年应当向作出审批决定的行政机关报送年度保密工作计划

C.取得保密资格的单位，每年1月31日前，向作出审批决定的行政机关报送上一年度单位基本情况变化和保密资格标准落实情况自检报告

D.提交单位年度保密工作总结

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第5题

各保险公司省级分公司应在每年1月31日前向湖南保监局报送当年内部审计年度计划和上年内部审计年度总结报告。（)

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第6题

伽马射线探伤单位应对本单位的辐射安全和防护状况进行年度评估，并于（)

A.每年12月31日前向环保部门提交本年度的评估报告

B.每年9月31日前向环保部门提交上一年度的评估报告

C.每年5月31日前向环保部门提交上一年度的评估报告

D.每年1月31日前向环保部门提交上一年度的评估报告

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第7题

500（330）kV及以上变电站评价流程包括每年4月30日前，省公司运检部组织开展设备年度状态评价工作。（)

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第8题

新版标准对合规性义务的要求包括（)。

A.确定合规性义务;

B.确保依照合规性义务实施控制;

C.评价合规性义务的履行情况;

D.纠正不符合。

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第9题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（)。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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