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[判断题]
《证券业从业人员执业行为准则》的目标是促进证券行业健康持续发展，保护投资者利益，规范证券业从业人员执业行为，树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉，提高从业人员的专业服务水平。（)
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A.客户的商业秘密及个人隐私
B.在执业过程中获得的未公开信息
C.国家秘密
D.所在机构的商业秘密
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第2题
《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，勤勉尽责是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。（)
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第4题
下列关于中国证券业协会宗旨的说法，正确的是（)Ⅰ.在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理Ⅱ.发挥政府与证券行业的桥梁和纽带作用Ⅲ.为会员服务，维护会员的合法权益Ⅳ.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展
A.A.Ⅰ、Ⅲ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.C.Ⅱ、Ⅳ
D.D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的从业人员发生（)情形后10日内，原聘用机构应向中国证券业协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。I.辞职II.不为原聘用机构所聘用的III.其他原因与原聘用机构解除劳动合同IV.提交虚假材料
A.A.I、II、IV
B.B.I、II、III
C.C.II、III、IV
D.D.I、II、III、IV
第8题
对证券业的监管，下列说法错误的是（)。
A.A.证券业属于特许经营行业，只有证券监督机构审查批准，由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。
B.B.除证监会的监管之外，证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。
C.C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利，基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。
D.D.上市公司监管着眼于两个基本目标，即提高上市公司运作效率和运作质量，充分保护投资者利益
第10题
证券业协会的职责正确的是（)。
A.教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任
B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C.督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益
D.制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施
