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[多选题]

公司及其销售人员从事代销金融产品业务,不得存在下列哪些情形()

A.采取夸大宣传、虚假宣传、抽奖、回扣、赠送实物等方式误导客户购买金融产品

B.与客户分享投资收益、分担投资损失

C.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂

D.违规接受客户全权委托并对客户做出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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第1题

下列关于证券类金融产品及服务销售的说法,不正确的是()。A.证券公司在开展证券经纪业务营销时,只

下列关于证券类金融产品及服务销售的说法,不正确的是()。

A.证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品,不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

B.目前,我国证券公司在开展经纪业务过程中,可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等

C.营销人员使用的宣传材料由自己制作,不得提供虚假信息,误导投资者

D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格,且不得销售非法产品

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第2题

销售人员从事代销金融产品业务,应当遵循以下哪些原则()

A.勤勉尽责原则

B.诚实守信原则

C.公平对待客户原则

D.专业胜任原则

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第3题

根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕85号),营业机构从事自有理财产品、个人结构性存款产品、代销产品及代理贵金属销售的人员,须遵循监管要求和行内制度规定取得相应销售资格,并将相关信息及其销售资格在销售专区(或专柜)内进行公示,无证人员不得营销推介产品,法律法规另有规定的除外()
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第4题

从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格,并遵守证券从业人员的管理规定,但是基金销售人员可以不具有基金销售资格或基金从业资格()
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第5题

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第6题

9从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格,并遵守证券从业人员的管理规定,但是基金销售人员可以不具有基金销售资格或基金从业资格()
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第7题

从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格,并遵守证券从业人员的管理规定,但是基金销售人员可以不具有基金销售资格或基金从业资格。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要
分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员三取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。()

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第9题

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机
构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ()

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第10题

证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格,且不得销
售非法产品。()

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