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[判断题]

沪港通实行名义持有人制度。具体来说,中国结算、香港结算分别在对方开立证券账户,代表各自市场的投资者,持有通过沪港通买入的股票;投资者依法享有通过沪港通买入的股票的权益;中国结算、香港结算代表投资者行使对该股票发行人的权利,应当事先征求投资者的意见,并按照其意见办理。()

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第1题

下列关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的表述,不正确的是()。

A.A.对内地企业投资者通过沪港通投资香港联交所上市股票取得的转让差价所得,依法免征企业所得税

B.B.对内地企业投资者通过沪港通投资香港联交所上市股票取得的股息红利所得,计入其收入总额,依法计征企业所得税

C.C.内地居民企业投资者通过沪港通投资香港联交所上市股票,其连续持有H股满12个月取得的股息红利所得,依法免征企业所得税

D.D.内地企业投资者自行申报缴纳企业所得税时,对香港联交所非H股上市公司已代扣代缴的股息红利所得税,可依法申请税收抵免

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第2题

下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是()。

A.A.在境内,中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收,境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任

B.B.在境内,境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收,境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付,应当委托中国结算办理

C.C.在境内,中国结算作为境内结算参与人的共同对手方,为港股通交易提供单边净额结算服务

D.D.在境外,对于通过港股通达成的交易,由中国结算作为境内投资者的名义持有人,和香港结算的结算参与人,向香港结算承担股票和资金的清算交收责任

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第3题

下列有关证券登记结算机构的说法,错误的有()。Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户Ⅱ.证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构Ⅲ.证券账户应当以证券公司的名义开立Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户

A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅱ、Ⅳ

C.C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅰ、Ⅲ

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第4题

下列有关沪港通交易日安排说法错误的是()。

A.A.每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定

B.B.每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布

C.C.沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通

D.D.交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改,降低成本

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第5题

个人投资者在建设银行端办理第三方存管签约手续,须提供(),并填写《客户交易结算资金管理账户签约申请表》。

A.本人有效身份证件及复印件

B.沪(深)证券账户

C.建行银行结算账户

D.证券公司资金账户账号

E.《第三方存管业务三方协议》

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第6题

有关投资者是否符合投资者适当性条件的具体认定标准说法错误的是()。

A.可用于计算个人投资者资产的证券账户和资金账户,包括中国结算开立的证券账户、投资者在会员开立的账户、投资者交易结算资金账户、股票期权保证金账户等

B.可计入个人投资者资产的资产,包括在中国结算开立的账户内的证券资产、在会员开立的账户内的资产、投资者资金账户内的资金,以及融入的证券和资金

C.个人投资者参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票、A股、B股、存托凭证交易的,均可计入其:参与证券交易的时间

D.会员单位可以通过知识测评等形式,评估个人投资者对北交所股票交易规则及风险的了解情况

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第7题

可用于计算自然人投资者资产的证券账户和资金账户为?()

A.中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户

B.投资者在主办券商开立的账户

C.投资者交易结算资金账户

D.股票期权保证金账户以及全国股转系统认可的其他账户

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第8题

投资者委托证券公司进行证券交易,不用通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。()
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第9题

()是指投资者在本行开立用于基金交易资金结算的账户

A.基金账户

B.资金账户

C.基金销售结算资金归集专户

D.证券账户

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第10题

个人投资者申请开通科创板股票交易权限,证券公司对投资者资产核查时,需核查的资产不包括哪类账户中的资产?()

A.A.资金账户

B.B.银行账户

C.C.在中国结算开立的证券账户

D.D.在证券公司开立的证券账户

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