关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()。Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险和道德风险Ⅱ、合规风险,包括投资合規泩风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合,属于投资合规性风险Ⅳ、有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管珪的主要举措之一
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.ⅢIl、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.ⅢIl、Ⅳ
第1题
A.A.确保基金管理人持续快速运营
B.B.确保基金管理人实现利润最大化
C.C.确保基金管理人依法合规经营
D.D.确保基金管理人规避投资风险
第2题
A.ⅡⅢⅣ
B. ⅠⅢⅣ
C. ⅠⅡⅣ
D. ⅠⅡⅢ
第3题
A.合规风险可以视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B.大多数发生于管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失
C.合规风险是公司及员工因违反法规等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义,是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
第4题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.保持与监管机构日常的工作联系
C.及时为高级管理层提供合规建议
D.对不合规现象或问题进行惩处
第5题
A.A.协助相关培训部门对员工进行合规培训
B.B.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议
C.C.审核评价基金管理人各项政策的合规性
D.D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
第6题
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
第8题
A.A.基金管理人设立监事会、监事会向董事会负责
B.B.监事会必要时可以提议召开股东大会
C.C.监事会可以随时调查公司财务状况
D.D.监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利
第9题
A.A.I、II、IV
B.B.I、II、III
C.C.II、III、IV
D.D.I、III、IV
第10题
A.合规负责人兼任公司董事会秘书
B. 合规负责人同时分管公司产品部
C. 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D. 合规负责人兼任公司工会主席
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