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[多选题]

(运营主任)第三方存管方案获得所在地证监局批复的证券公司,可申请在存管银行开立()

A.客户交易结算资金汇总账户

B.客户交易结算资金汇总分账户

C.客户交易结算资金小额休眠账户

D.客户交易结算资金交收账户

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第1题

(运营主任)总行运营管理部每日通过第三方存管系统与证券公司实现()清算

A.集中自动

B.集中手工

C.分散自动

D.分散手工

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第2题

(运营主任)总行营运部负责第三方存管业务具体包括()

A.资金划付监控

B.会计核算

C.日终清算对账

D.证券公司营销拓展

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第3题

(运营主任)对于不符合“3号令”及《关于进一步加强对客户交易结算资金划转过程监控的通知》要求的划入请求,存管银行应拒绝入账,并于()向中国证监会当地证监局书面报告

A.当日

B.次日

C.二个工作日

D.三个工作日

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第4题

第三方存管错账请款是指由()向发卡行发出的关于第三方存管错账的冻结申请及调账请求。

A.总行运营管理部

B.一级分行运营管理部

C.二级分行运营管理部

D.总行授权中心

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第5题

证券公司应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第6题

客户签约/解约第三方存管不包含()

A.第三方存管/融资融券签约

B.对公结算账户第三方存管/融资融券签约

C.第三方存管/融资融券带资金账号签约

D.第三方存管/融资融券强制变更签约账户

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第7题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向()报备。

A.公司法定代表人住所地证监局

B.媒体所在地证监局

C.公司住所地证监局

D.广告发布地证监局

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第8题

证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向()报备。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.公司住所地证监局 Ⅲ.媒体所在地证监局 Ⅳ.证券交易所

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第9题

第三方存管业务的受理方式有()

A.券商预指定、银行确认业务。

B.存管一站通业务。

C.客户证券交易结算资金第三方存管开户预约业务。

D.第三方存管自助注册业务。

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