A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集，超过6个月的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
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第2题
A.《证券投资基金法》
B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
D.《公开募集开放式证券投资基金侧袋机制指引》
第4题
A.公司不按照规定公开其财务状况
B. 公司股本总额由1亿元减少到4000万元
C. 公司最近2年连续亏损
D. 公司编制虚假的财务会计报告
第5题
A.《公开募集基础设施证券投资金指引（试行）》
B.《公开募集基础设施证券投资基金运营操作指引（试行）》
C.《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知》
D.《公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》
第7题
A.公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B. 公司股本总额由1亿元减少到4000万元
C. 公司被宣告破产
D. 公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
第8题
A.A.发起人向社会公开募集股份，应当亲自收取股款
B.B.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定
C.C.发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
D.D.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
第9题
A.各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记
B.私募基金管理人不得通过报刊、电视等媒体向不特定对象宣传推介
C.私募基金管理人不得向投资者承诺最低收益但可以承诺投资本金不受损失
D.除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管
第10题
A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.上市公司发行新股
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.股份有限公司首次公开发行股票并上市
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